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做空中概股隱形操盤手AL初揭神秘面紗

來源：

日期：2012-02-25

[導讀]AL是一個現實中并不存在的虛擬身份，希爾威等中概股通過調查，將矛頭指向AL背后的EOS基金及其老板喬恩·卡尼斯

從2010年中概股在海外遭遇做空開始，這場大型的“屠鯨行動”已導致眾多中概股的股價跌至一美元，總計數百億美元的市值蒸發。隨著幕后線索的披露，做空中概股的龐大隊伍也逐漸浮出水面。
除了著名的渾水（Muddy Waters）、香櫞（Citron）、Geo Investing和OLP Global這四家市場上有名的做空者外，還有一個“人”依然隱匿于世，那就是Alfred Little（以下簡稱AL）。
然而，與以上幾家擁有公開身份創始人的公司不同的是，AL到底是誰一度是資本市場上的一個謎。但隨著幾家遭遇做空的中國公司的不斷追查，AL的真實身份目前已經逐漸明朗化。
AL在行動
AL最初在門戶網站Seeking Alpha上撰寫報告。在其報告和社交網站LinkedIn上的自我介紹為：有35年投資經驗，曾在德勤會計師事務所工作，1994年~2004年間在中國工作，曾是SAB公司顧問，現居住在紐約和上海。
市場人士通常認為，AL創辦了同名的alfredlittle.com博客網站。從2010年質疑綠色農業開始，這一網站因連續質疑了綠諾科技（RINO）、西安寶潤（CBEH）、普大煤業（PUDA ）、索昂生物（SCEI）和優酷（YOKU）以及德爾集團（DEER）等十幾家中國企業而名聲大噪。其中，最著名的當屬“他”與希爾威金屬礦業有限公司的大戰。
2011年9月2日，希爾威公司審計師收到一封長達87頁的匿名信，其中附有一份攻擊希爾威“可能存在高達13億加元會計欺詐”的報告，這封匿名信同時還被寄給了美國證交會、紐交所、彭博社等機構。受此影響，當日希爾威股價大跌17%至7.5美元。
隨后在9月13日~22日，alfredlittle.com網站上又連續發表了四篇文章，指控希爾威銀礦的儲量、礦石品位、利潤夸大等問題。希爾威股價再遭重創，僅9月13日當天便下跌了19%。
不過，alfredlittle.com網站卻將責任撇得一干二凈，稱網站上文章由撰稿人提供，其中9月13日調查報告的撰稿人是“國際金融研究與分析組織”（IFRA）。
據IFRA官網介紹，IFRA是一家成立于2009年，從事獨立財務分析、商業調查的服務機構，成員來自各行各業，致力于“在公開信息匱乏甚至不存在的國家開展調查，比如中國”。
據加拿大《環球郵報》報道，9月14日，IFRA分析師Dino Huang曾給該報打電話要求采訪，并在采訪中稱，IFRA是9月13日alfredlittle.com上希爾威報告的作者，他們5月份受雇于對沖基金調查希爾威，但他拒絕透露基金的名字。
但該機構隨后又對其他媒體表示，他們只是一家調查公司，9月2日那份質疑希爾威的匿名報告是另一家機構所寫，他們并不知道其作者是誰。
針對AL的攻擊，中概股公司開始反擊。2011年3月，德爾集團在紐約州高等法院起訴了AL，索賠3億美元。5月，索昂生物（SCEI）也對指控其為”龐氏騙局”的AL提起訴訟。 9月22日，希爾威將alfredlittle.com、AL等告上紐約州高等法院，訴其發布惡意操縱股價的看空報告，索賠1億美元。
但AL也并沒有就此收手。2011年12月19日，Alfred Little在其網站上發布通知稱，若德爾集團不撤銷對其的訴訟請求，則將在20日發布對德爾集團的質疑文章，隨后該網站如期發布了對德爾電器多方面質疑的文章。
追查AL
在向法院提起訴訟的同時，中概股公司也聘請調查人員對AL身份展開了一系列的調查，調查結論是：AL是一個現實中并不存在的虛擬身份。而AL本人也不否認這一點。
紐約高院2011年11月3日的公開資料顯示， AL在應訴材料中稱，原告呈交法庭的3份做空報告和LinkedIn上的自我介紹均“來源不明且無授權”，“就像AL這個名字一樣，網上對于AL的簡介可以是虛構的，不能作為證據使用”，“關于AL身份的這些未經宣誓的、傳聞中的聲明，不能拿來作為呈堂證供，它們就相當于Google搜索出來的隨便一個網站對某個人的評論一樣不可采信”。
不過基于各種線索，希爾威與德爾電器展開了針對EOS基金公司（EOS Holdings LLC）及其老板喬恩·卡尼斯(Jon R.Carnes)的調查。
2011年3月29日，為客戶提供信息發布的美通社(PR Newswire)發布了一篇由AL編寫的攻擊西安寶潤的做空新聞。美通社記錄顯示，此條新聞由一名72歲的美國密西根州公民南�！ず诶锔瘢∟ancy Heilig）以BVV Worldwide傳媒公司的身份提供，她親筆簽署了一張1495美元的支票支付給美通社，同時還在美通社留下了兩個聯系電話，一個是香港號碼，另一個是加拿大溫哥華號碼。而這兩個電話一個與IFRA聯系人的電話相同，另一個則與EOS基金總裁卡尼斯的電話相同。之后希爾威經調查，南�！ず诶锔裾荅OS基金的研究主管贊恩·黑里格（Zane Heilig）的母親。
另一條重要線索也將AL與EOS基金聯系了起來。有一名叫肖恩·海恩斯（Shawn Rhynes）的男子在做空報告發布前曾以對沖基金Quantum Asset管理董事的身份，多次聯系過德爾公司討論做空報告中的指控項。2011年8月份Shawn也曾以同樣的身份聯系希爾威。2011年11月15日，德爾公司的律師前去拜訪EOS的注冊地址，也就是卡尼斯的父母位于拉斯維加斯Highvale Drive大道上的居所時，卡尼斯不在，應門者自我介紹便是肖恩·海恩斯。
元兇——EOS基金？
“我們認為，Alfred Little和IFRA背后的真兇，就是EOS�！毕　柾麻L兼CEO馮銳說。
2012年1月9日，希爾威修改了向美國紐約州高等法院遞交的起訴書，追加喬恩·卡尼斯、贊恩·黑里格等人為被告。
那么喬恩·卡尼斯這個最大的“幕后控制人”又是何許人也？
卡尼斯今年39歲，1992年成立EOS基金的前身卡尼斯投資集團(CIG)并擔任總裁。EOS官網稱他早年是一位成功的電子股票交易商。從2001年起CIG更名為JCAR基金，轉型為長線價值投資者。從2004年起，JCAR基金改名為EOS。
EOS取自希臘語，意為為生長的植物提供晨露的“黎明的女神”，其大股東是一地平線基金(One Horizon Foundation)，一地平線的“監護人”(Protector)也是卡尼斯本人。
EOS基金成立后，一直致力于在中國尋求投資機會。據EOS前合伙人周鴻榮介紹，卡尼斯大一時就做電子商務賺了100萬美元。2002年前后，卡尼斯幫一家中國制藥企業融資130萬美元并在紐交所上市，遂決定來中國發展。
2004年以來，卡尼斯和他的EOS基金對中能控股 (SNEN)、天人果汁（SPU）等十幾家中概股公司的私募發行進行了投資。
會計師事務所Marcum Bernstein & Pinchuk合伙人德魯·伯恩斯坦(Drew Bernstein)曾與卡尼斯在北京共用一個辦公區，他表示：“據我所知，卡尼斯是最有中國投資經驗的外國人之一�！�
此外，公開資料顯示，卡尼斯還是一位動作電影制片人。在EOS官網上有一張卡尼斯與巴菲特的合影，這張照片攝于紀錄片《巴菲特報告》首映式上。當時，巴菲特向為該影片提供幫助的卡尼斯等人表示祝賀。而研究主管黑里格與卡尼斯共事多年，現為美國公民，在美國內華達州拉斯維加斯市及加拿大卑詩省溫哥華市近郊都有居住地址。
除了卡尼斯外，EOS的成員還包括，股票交易主管Joseph Ramelli，亞洲區經理Kun Huang，投資調查總監Jeff Huang，中國區總監劉莉，合伙人和常務董事周鴻榮(George Zhou)，副總裁劉北辰(Beth Liu)、黃必強、祝蜀云、王希平、Christian Arnell等。
據其他媒體報道，EOS基金并沒有在中國內地進行工商注冊，其在中國市場開展投資活動的實體是注冊于香港的EOS亞洲投資公司，并由EOS亞洲在成都、上海、北京等地租用虛擬辦公室作為對外發布地址，成都是其主要基地。
不過，據媒體報道，經希爾威舉報，涉嫌為EOS搜集信息的3名工作人員2011年12月被河南警方拘捕。三人目前處于取保候審的狀態。但河南省公安廳對上述3人是否遭拘捕未有明確回復。